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Missbrauch von Zugangsinformationen ( Einzelrisiko v. 1 )
Soweit technisch realisierbar, wird vor der Anwendung eines POCT-Gerätes die vom POCT-Koordinator nach entsprechender Schulung freigeschaltete Benutzer-ID für den Log-in benötigt. Die Benutzer-ID ist als Barcode auf dem Namensschild aufgedruckt. Die Benutzer-ID ist die persönliche Identifikation jedes einzelnen Mitarbeiters und deshalb grundsätzlich vor Missbrauch zu schützen.
Es kommt vor, das vom POCT-Koordinator freigeschaltete Benutzer-IDs (Barcode) zum unberechtigten Log-in genutzt werden. Teilweise sind diese Benutzer-IDs als Barcode auf den Entnahmetabletts befestigt.
Detailbeschreibung des Risikos.
z.B. Risikoursachen und Auswirkungen
Bitte nur Risiken erfassen die eine Bruttoschadenshöhe von größer gleich 50.000 € haben!
Ein Risiko ist die Abweichung von Zielen durch unerwartete Ereignisse.
Probleme und Abweichungen des Wirtschaftsplans sind keine Risiken. Die Berücksichtigung im Wirtschaftsplan stellt eine Risikobewältigungsmaßnahme dar.
Risikoidentifikationsnummer:
3020-?1002285
Die Risiko-ID erstellt das System automatisch.
Status des Risikos:
relevant = Risiko besteht
nicht mehr relevant = das Risiko entfällt
Art der Meldung:
laufende Inventur = Bewertungen während des Risikoinventurzeitraumes
Ad-hoc-Meldung = unterjährige Risikoidentifikation und Risikobewertung:
- neue Risiken (Schadenserwartungswert > 3 Mio. €) oder
- erhebliche Veränderung (Veränderung > 3 Mio. €) bei bestehenden Risiken
Risikokategorie:Risikokategorie:Unterprozess:
()
Wird vor Neuerstellung des Risikos ausgewählt; nachträglich nicht mehr veränderbar
Risikoklasse:Risikoklasse:Hauptprozess:
()
Wird vor Neuerstellung des Risikos ausgewählt; nachträglich nicht mehr veränderbar
Den Druck oben starten und warten, bis das PDF-Dokument erstellt wurde!
Dann erst diesen Link aufrufen:
Sammlung aller im MS-Word-Ausdruck verwendbaren Daten und Textmarken (=Spaltennamen) dieses Risikos:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
BruttobetrachtungRPZ vor Maßnahmenumsetzung (Brutto)Risikoanalyse (Erstbewertung / Brutto)
Eintrittswahrscheinlichkeit (Brutto)::
häufig (4)
Wie hoch ist die Wahrscheinlichkeit, dass das Risiko ohne Ergreifung von Maßnahmen innerhalb der nächsten 24 Monate eintritt?
Handelt es sich um ein jährlich auftretendes oder ein periodisch wiederkehrendes Risiko?
Beispiel 1: jährliches Risiko
Risiko, welches jährlich auftritt; Eintrittswahrscheinlichkeit 100 %
Beispiel 2: periodisches Risiko
Risiko, welches z. B. alle 4 Jahre auftritt; Eintrittswahrscheinlichkeit = 50 %
(Berechnung: 100%/4 Jahre*2 Jahre Betrachtungszeitraum)
Schadenshöhe (Brutto)::
spürbar (2)
Wie hoch ist der Schaden ohne jegliche Ergreifung von Maßnahmen?
Erläuterung der Bruttobewertung:Bemerkungen:Bemerkungen:
Bitte erläutern Sie die Bruttobewertung (EW und SH) des Risikos
Nettobetrachtung:RPZ mit umgesetzten Verbesserungsmaßnahmen (Netto)Risikoüberwachung (Restrisiko / Netto)
Eintrittswahrscheinlichkeit (Netto):
Wie hoch ist die Wahrscheinlichkeit, dass das Risiko innerhalb der nächsten 24 Monate eintritt?
Handelt es sich um ein jährlich auftretendes oder ein periodisch wiederkehrendes Risiko?
Beispiel 1: jährliches Risiko
Risiko, welches jährlich auftritt; Eintrittswahrscheinlichkeit 100 %
Beispiel 2: periodisches Risiko
Risiko, welches z. B. alle 4 Jahre auftritt; Eintrittswahrscheinlichkeit = 50 %
(Berechnung: 100%/4 Jahre*2 Jahre Betrachtungszeitraum)
Schadenshöhe (Netto):
Bei der Risikobewertung werden die bereits bestehenden Risikobewältigungsmaßnahmen mit berücksichtigt.
Art der Kosten:
Welche Kosten verursacht das Risiko?
Mehrfachauswahl: Drücken Sie Strg und klicken Sie die jeweiligen Kosten an.
Erwartete Schadenshöhe:
Millionen Euro
Bei Schadenshöhen über 3 Mio. EUR ist die konkrete Schadenshöhe zu benennen.
Erläuterung der Nettobewertung:Bemerkungen:Bemerkungen:
Bitte erläutern Sie die Nettobewertung (EW und SH) des Risikos
Compliance-relevant:
Ist das Risiko Compliance-Relevant?
Compliance: Handeln im Einklang mit Gesetzen oder Regeln und Leitbildern
Relevant für die Versorgungssicherheit:
Für "Versorgungssicherheit" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Liste aller geplanten Maßnahmen (und bestehenden)Liste aller umgesetzten und geplanten VerbesserungsmaßnahmenListe aller umgesetzten und geplanten Verbesserungsmaßnahmen
Ihre Abfrage ergab leider kein Ergebnis.
0.00068 Sekunden für SQL 0.00000 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
Indikatoren
Entdeckungswahrscheinlichkeit:
Für "Entdeckungswahrscheinlichkeit" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Frühwarnindikator:
Für "Frühwarnindikator" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Status des Indikators:
Für "Status des Indikators" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Erläuterung:
Für "Erläuterung zum Indikator" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Bestehende Meldungen zu unerwünschten Ereignissen:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Bestehende Meldungen zu Loben/Anregungen/Reklamationen:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Bestehende Meldungen zu Ideen/Chancen:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Feststellungen aus Audits:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
FMEA-Bogen
Liste aller geplanten Maßnahmen (und bestehenden)
Ihre Abfrage ergab leider kein Ergebnis.
0.00069 Sekunden für SQL 0.00001 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
Soweit technisch realisierbar, wird vor der Anwendung eines POCT-Gerätes die vom POCT-Koordinator nach entsprechender Schulung freigeschaltete Benutzer-ID für den Log-in benötigt. Die Benutzer-ID ist als Barcode auf dem Namensschild aufgedruckt. Die Benutzer-ID ist die persönliche Identifikation jedes einzelnen Mitarbeiters und deshalb grundsätzlich vor Missbrauch zu schützen.
Es kommt vor, das vom POCT-Koordinator freigeschaltete Benutzer-IDs (Barcode) zum unberechtigten Log-in genutzt werden. Teilweise sind diese Benutzer-IDs als Barcode auf den Entnahmetabletts befestigt.
Für "Beschreibung" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Risikoart
betriebswirtschaftlich
Für "Risikoart" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Risikoverantwortliche (Eigner)
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Für "Risikoverantwortliche" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Risikobeauftragte (Kümmerer)
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Für "Risikobeauftragte" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Risikoverantwortliche manuell
Für "Risikoverantwortliche manuell" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Für "Risikotreiber_checkbox" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Schwachstelle, Bedrohung, Ursache
Eine Schwachstelle ist der gedankenlose Umgang mit Personaldaten (hier der persönlichen Identifikationsnummer).
Für "Schwachstelle" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Zusammenhänge
Für "Verweise" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Zugeordnete CIRS-Meldungen
Hinweis: Die Zuordnung erfolgt über das Risikofeld, in welches aus der Meldungen heraus publiziert wird.
Für "CIRS" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Zugeordnete Beschwerden
Hinweis: Die Zuordnung erfolgt über das Risikofeld, in welches aus der Meldungen heraus publiziert wird.
Für "CIRS" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Diese Bewertungsvariante berechnet das Netto- und Plan-Risiko anhand der Maßnahmen-Effizienz-Werte in
den Maßnahmen (Vorgängen).
Gezogen wird immer die Maßnahme mit dem höchsten Effizienz-Wert.
Hinweis: Hier wurde noch kein Berechungsschema definiert!
Hier zu beachten: Kein Durchschnitt! Festlegung nach dem Maximalprinzip!
Auswirkung
Verfügbarkeit
Integrität/Authentizität
Vertraulichkeit
Patientensicherheit
Behandlungseffektivität
unbedeutend
Das Schutzziel Verfügbarkeit ist nicht relevant.
Das Schutzziel Integrität/Authentizität ist nicht relevant.
Das Schutzziel Vertraulichkeit ist nicht relevant.
Vorkommnis, jedoch ohne Folgen (critical incident, near miss).
Die klinischen Prozesse können uneingeschränkt aufrechterhalten werden.
gering
Die betroffenen IT-Anwendungen sind im Funktionsumfang eingeschränkt, die wesentlichen
Bestandteile sind weiterhin nutzbar
Nicht behandlungsnotwendige Daten sind kompromittiert, unecht oder verloren.
Daten, deren unbefugte Einsichtnahme keine Auswirkungen auf die Verfügbarkeit und
Integrität anderer IT-Anwendungen, IT-Systeme oder Behandlungsprozesse hat
Leichter Gesundheitsschaden mit vorübergehenden Beschwerden/ Schmerzen, bis zu
drei Tagen (verlängerte) Hospitalisation.
Die klinischen Prozesse sind beeinträchtigt.
spürbar
Die betroffenen IT-Anwendungen sind erheblich beeinträchtigt aber noch eingeschränkt
nutzbar.
Für die Behandlung notwendige Daten sind kompromittiert, unecht oder verloren.
Daten, deren unbefugte Einsichtnahme die Behandlungsprozesse stören kann, allerdings ohne
lebensbedrohliche Folgen oder bleibende schwere Schäden bei Betroffenen
Schwerer Gesundheitsschaden ohne Dauerfolgen, mehr als drei Tage (verlängerte)
Hospitalisation.
Die klinischen Prozesse sind erheblich beeinträchtigt.
kritisch
Die betroffenen IT-Anwendungen sind vollständig ausgefallen.
Lebensnotwendige Daten sind kompromittiert. unecht oder verloren.
Daten, deren unbefugte Einsichtnahme die Behandlungsprozesse derart stören kann, dass
lebensbedrohlichen Folgen oder bleibende schwere Schäden bei Betroffenen drohen
Schwerer Gesundheitsschaden mit Dauerfolgen ohne dauerhafte
Pflegebedürftigkeit, jedoch mit Berufseinschränkung
Die klinischen Prozesse können nicht mehr aufrechterhalten werden.
katastrophal
Die betroffenen IT-Anwendungen sind vollständig ausgefallen, die Wiederherstellung der
Verfügbarkeit ist zeitlich nicht/nur schwer absehbar
Lebensnotwendige Daten sind kompromittiert, unecht oder verloren, die Wiederherstellung der
Integrität ist zeitlich nicht/nur schwer absehbar
Daten, deren unbefugte Einsichtnahme die Behandlungsprozesse derart stören kann, dass
lebensbedrohlichen Folgen oder bleibende schwere Schäden bei Betroffenen eintreten
Schwerer Gesundheitsschaden mit Dauerfolgen und dauerhafter
Pflegebedürftigkeit, Tod des Patienten/Mitarbeiters.
Die klinischen Prozesse können nicht mehr aufrechterhalten werden, die Wiederherstellung ist
zeitlich nicht/nur schwer absehbar.
Hinweis: Hier wurde noch kein Berechungsschema definiert!
Bewertungs-Matrizen
Brutto:
sehr selten (1)
selten (2)
häufig (3)
sehr häufig (4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(10)
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
(9)
9
18
27
36
45
54
63
72
81
90
(8)
8
16
24
32
40
48
56
64
72
80
(7)
7
14
21
28
35
42
49
56
63
70
(6)
6
12
18
24
30
36
42
48
54
60
(5)
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
Schwerwiegend (4)
4
8
12
16
20
24
28
32
36
40
bedeutsam (3)
3
6
9
12
15
18
21
24
27
30
gering (2)
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
unbedeutend (1)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Netto:
sehr selten (1)
selten (2)
häufig (3)
sehr häufig (4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(10)
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
(9)
9
18
27
36
45
54
63
72
81
90
(8)
8
16
24
32
40
48
56
64
72
80
(7)
7
14
21
28
35
42
49
56
63
70
(6)
6
12
18
24
30
36
42
48
54
60
(5)
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
Schwerwiegend (4)
4
8
12
16
20
24
28
32
36
40
bedeutsam (3)
3
6
9
12
15
18
21
24
27
30
gering (2)
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
unbedeutend (1)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Soll:
sehr selten (1)
selten (2)
häufig (3)
sehr häufig (4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(10)
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
(9)
9
18
27
36
45
54
63
72
81
90
(8)
8
16
24
32
40
48
56
64
72
80
(7)
7
14
21
28
35
42
49
56
63
70
(6)
6
12
18
24
30
36
42
48
54
60
(5)
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
Schwerwiegend (4)
4
8
12
16
20
24
28
32
36
40
bedeutsam (3)
3
6
9
12
15
18
21
24
27
30
gering (2)
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
unbedeutend (1)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Risikorelevanzklasse
Ihre Abfrage ergab leider kein Ergebnis.
0.00023 Sekunden für SQL 0.00001 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
Bisherige Maßnahmen
Alle umgesetzten oder begonnenen Maßnahmen mit deren Maßnahmeneffizienz:
Abfrage wird ausgeführt, bitte warten
Entdeckungswahrscheinlichkeit
Mittel (2)
Für "Eintrittswahrscheinlichkeit" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
(= (Eintrittswahrscheinlichkeit * (1 - Massnahmeneffizienz für die Eintrittswahrscheinlichkeit)) *
(Potentielle Schadenshöhe * (1 - Massnahmeneffizienz für die Potentielle Schadenshöhe)) *
(Entdeckungswahrscheinlichkeit * (1 - Massnahmeneffizienz für die Entdeckungswahrscheinlichkeit)))
Für "Soll-Risiko-Wert-mit-Differenzierung" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
(= (Eintrittswahrscheinlichkeit * (1 - Massnahmeneffizienz für die Eintrittswahrscheinlichkeit)) *
(Potentielle Schadenshöhe * (1 - Massnahmeneffizienz für die Potentielle Schadenshöhe)) *
(Entdeckungswahrscheinlichkeit * (1 - Massnahmeneffizienz für die Entdeckungswahrscheinlichkeit)))
Für "Soll-Risiko-Wert-mit-Differenzierung" ist kein Glossar-Text hinterlegt.
Übersicht höchste Maßnahmeneffizienzwerte erledigter Maßnahmen für die Soll-Risikoberechnung
Eintrittswahrscheinlichkeit
Potentielle Schadenshöhe
Entdeckungswahrscheinlichkeit
0.00055 Sekunden für SQL 0.00493 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
Übersicht höchste Maßnahmeneffizienzwerte erledigter Maßnahmen für die Netto-Risikoberechnung
Eintrittswahrscheinlichkeit
Potentielle Schadenshöhe
Entdeckungswahrscheinlichkeit
0.00048 Sekunden für SQL 0.00024 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
FMEA-Bogen
Ihre Abfrage ergab leider kein Ergebnis.
0.00090 Sekunden für SQL 0.00000 Sekunden für Linkerzeugung und Tabellenaufbau
FMEA-Auswertung
Kontrolle
A
A
B
B
E
E
Verbesserung
A
A
B
B
E
E
Bewertung von Maßnahmen, welche zu "Missbrauch von Zugangsinformationen" passen
Hinweis: Dieser Ausdruck ist eine unkontrollierte Kopie. Jeder Mitarbeiter ist selbst dafür verantwortlich, dass seine Kopie mit der aktuellen Version im Curator übereinstimmt.